Vastavuse juhtimine: järelevalveasutused, nõukogud ja riskipõhine programm

9-nädalasel kursusel kujundad vastavusjuhi või MLRO-na riskipõhise vastavusprogrammi, mida järelevalveasutused usaldavad ja äripool mõistab. Seod riskivalmiduse, ressursid, tehnoloogia ja suhted järelevalveasutustega terviklikuks vastavusstrateegiaks. Kursus sisaldab õppereisi.

Tutvu kursusega Registreeri kursusele

Praktiline info

Toimumisaeg

27.01.2027 - 31.03.2027

Maht

78 akadeemilist tundi (sh 24 auditoorne töö ja 54 iseseisev töö)

Keel

Inglise keeles

Õppevorm

Kontaktõpe

Asukoht

EBS ülikool, A.Lauteri 3, Tallinn

Õppetundide ajad

Hind

1 490 € + KM

Juhi vastavust, mida usaldatakse

Vastavusjuhid tegutsevad äripoole, nõukogu ja järelevalveasutuse vahel.

Koos kogenud kolleegidega kujundad riskipõhise vastavusprogrammi, määrad koos nõukoguga riskivalmiduse ning korraldad vastavusfunktsiooni tööd ja ressursse. Juhid suhteid järelevalveasutusega, korraldad kontrolle, tegeled rikkumistega ning valmistud uuteks ELi rahapesu tõkestamise reegliteks ja uue tehnoloogia kasutamiseks. Õppereisil kohtud Põhjamaade vastavusjuhtide ja järelevalveasutustega.

Kursuse lõpuks valmib sinu organisatsiooni vastavusstrateegia: riskivalmidus, programmi ülesehitus, funktsiooni korraldus, tehnoloogiaplaan ja lähenemine järelevalvele.

Kursus on õpiraja „Vastavus ja finantskuritegevus“ kolmas samm. Tutvu ka kursustega „Vastavuse ja rahapesu tõkestamise alused“ ja „Rahapesu tõkestamine ja KYC praktikas: riskihinnang, seire ja AI“.

Kellele on Vastavuse juhtimine: järelevalveasutused, nõukogud ja riskipõhine programm mõeldud?

Kursus on mõeldud MLRO-dele, vastavus- ja riskijuhtidele ning kohustatud isikute nõukogu liikmetele.

Vastuvõtt toimub ametikoha alusel, et grupis oleksid sarnase vastutusega juhid. Kursus toimub inglise keeles.

Tutvu kursusega

Õpe hõlmab kaheksat kohtumist EBSis, kahepäevast õppereisi, iseseisvat tööd ja praktilisi ülesandeid. Käsitletavaid teemasid rakendad oma organisatsiooni väljakutse lahendamisel.

Käsitletavad teemad

Saad selge pildi vastavusjuhi rollist ja määrad koos nõukoguga riskivalmiduse.

Vastavusjuhi roll
Riskivalmidus ja nõukogu

Kujundad riskipõhise vastavusprogrammi ja korraldad vastavusfunktsiooni.

Programmi kujundamine
Funktsioon ja selle ressursid

Kavandad tehnoloogia ja andmete kasutust ning kohtud õppereisil Põhjamaade vastavusjuhtidega.

Tehnoloogia ja andmed
Õppereis

Juhid suhteid järelevalveasutusega ja valmistud uuteks ELi reegliteks.

Järelevalveasutused ja kontrollid
Mis tuleb järgmiseks

Koostad oma organisatsiooni vastavusstrateegia: riskivalmiduse, programmi ülesehituse, funktsiooni korralduse, tehnoloogiaplaani ja lähenemise järelevalvele, ning esitled selle kolleegide nõukojale.

Õpiväljundid

Kursuse lõpuks oskad:

kujundada riskipõhist vastavusprogrammi, mis on kooskõlas organisatsiooni riskivalmidusega;
anda nõukogule vastavusriskist aru ja seda nõustada;
korraldada vastavusfunktsiooni: inimesed, protsessid, tehnoloogia ja allhange;
korraldada suhtlust järelevalveasutusega ning juhtida kontrolle ja puuduste kõrvaldamist;
esitleda vastavusstrateegiat kolleegide nõukojale.

Tutvu teiste osalejatega

Kuuendal nädalal toimub kahepäevane õppereis koos teiste sama vooru strateegilise taseme gruppidega. Lisaks toimuvad ühised õhtusöögid ja kursuse lõpus saad liituda vilistlasringiga.

Kursuse läbimine ja tagasiside

Kursuse jooksul nõustad kolleege ning teed kaks vahetööd ja lõpuprojekti:

esimene vahetöö: vastavusfunktsiooni hinnang;
teine vahetöö: vastavusstrateegia mustand koos kaaslaste tagasisidega;
lõpuprojekt: vastavusstrateegia

Igale vahetööle saad kirjaliku tagasiside seitsme päeva jooksul. Eksameid ega hindeid ei ole.

Kursuse läbimiseks ja tunnistuse saamiseks tuleb osaleda vähemalt seitsmel kohtumisel üheksast ning esitleda lõpuprojekti.

Väljastatav tunnistus

Kursuse läbimisel saad EBSi täienduskoolituse tunnistuse.

Õppekeskkonna kirjeldus

Õppekohtumised toimuvad EBSi klassiruumides ja kuuendal nädalal õppereisil. Iseseisvaks tööks kasutatakse õpikeskkonda Canvas.

Muudatused ja kursuse ärajäämine

EBS jätab endale õiguse muuta kursuse või õpiraja sisu, toimumisaegu, vormi, asukohta ja õppejõude enne selle algust. Kui osalejate miinimumarv ei täitu, võib EBS kursuse edasi lükata või ära jätta; registreerunuid teavitatakse sellest aegsasti ja makstud tasu tagastatakse täies ulatuses.